ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), Goldman Sachs, Bank of America ve JPMorgan’a uzlaşma için toplam 50 milyon doların üzerinde ödeme emri verdi. Düzenleyici kurum yaptırıma neden olarak takas raporlama başarısızlıkları ve diğer ihlallerle ilgili suçlamaların olduğunu söyledi.
CFTC, Goldman Sachs’ın geniş yelpazedeki swap bayisi faaliyetlerini özenle denetlemediği ve swap verilerinin raporlanmasıyla ilgili benzeri görülmemiş başarısızlıklar nedeniyle cezalandırıldığını söyledi.
Emir aynı zamanda Goldman Sachs’ın yazılı bir iyileştirme planı geliştirmek için adımlar atmasını ve iyileştirme planı hakkında tavsiyelerde bulunacak ve değerlendirecek bir danışman tutmasını da içeriyor.
Komisyon, JPMorgan’ın takas raporlamasıyla ilgili ihlaller nedeniyle para cezasına çarptırıldığını, Bank of America’nın ise “takas raporlamasını özenle denetlememek ve takas raporlama yükümlülüklerine uymamak” nedeniyle cezalandırıldığını ekledi.
CFTC’den yapılan açıklamada, JPMorgan, Bank of America ve Goldman Sachs’ın sırasıyla 15 milyon dolar, 8 milyon dolar ve 30 milyon dolar tutarında hukuki para cezası ödeyeceği belirtildi.
CFTC’nin uygulama birimi başkanı Ian McGinley, “Önemli raporlama başarısızlıkları devam ederken, kararlarımız, takas satıcılarının uyumluluğu önceliklendirme ve gelecekteki başarısızlıkları caydırmaya çalışma konusundaki devam eden başarısızlıklarının ciddiyetini yansıtacaktır” açıklamasında bulundu.
Komisyon, emrinin üç bankanın her birinin düzenleyici kurumlarla önemli işbirliği yaptığını kabul ettiğini ve iş birliğinin sivil para cezalarının azaltılmasıyla sonuçlandığını belirtti.
